2020年，券商行業(yè)依然涌現(xiàn)頻繁的高管變動(dòng)潮，機(jī)構(gòu)“掌門人”或“一把手”調(diào)整的消息常常見(jiàn)諸報(bào)端，引來(lái)業(yè)內(nèi)熱議。

　　據(jù)中國(guó)基金報(bào)記者不完全統(tǒng)計(jì)，去年以來(lái)超27家券商出現(xiàn)高管變動(dòng)，其中10家以上出現(xiàn)新總裁或董事長(zhǎng)走馬上任，同時(shí)財(cái)務(wù)總監(jiān)、首席信息官等高管位置也有變化，更有機(jī)構(gòu)提出以市場(chǎng)化方式公開(kāi)招聘董事長(zhǎng)。

　　在業(yè)內(nèi)看來(lái)，券商高管變動(dòng)背后往往折射行業(yè)轉(zhuǎn)型的趨勢(shì)，尤其是在證券業(yè)做大做強(qiáng)的背景下，股東訴求發(fā)生變化、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)更加加劇，新舊管理層的交替，也必將帶來(lái)整體公司戰(zhàn)略調(diào)整以及新思維的注入，更有機(jī)構(gòu)借助大刀闊斧的改革助推行業(yè)加速“大投行”、“大財(cái)富管理”轉(zhuǎn)型，提升市場(chǎng)地位。

　　證券行業(yè)迎來(lái)高管變動(dòng)潮

　　券商機(jī)構(gòu)“求賢若渴”

　　2020年，券商“換帥潮”洶涌，至少27家券商出現(xiàn)高管變動(dòng)，其中不乏頭部券商。去年7月，中金公司原首席信息官呂旭因退休而卸任；8月，國(guó)泰君安原副總裁朱健因工作調(diào)動(dòng)而離職；12月，中信建投證券原監(jiān)事會(huì)主席李士華因年齡原因辭職。

　　年底是券商高管變動(dòng)的高峰期。去年11月及12月，包括天風(fēng)證券、天風(fēng)證券在內(nèi)的7家公司發(fā)生高管變動(dòng)。其中，申萬(wàn)宏源證券在去年最后的兩個(gè)月內(nèi)，有三位高管離職。11月，申萬(wàn)宏源原獨(dú)立董事楊秋梅遞交辭呈。12月，申萬(wàn)宏源原總經(jīng)理徐志斌、副總經(jīng)理及財(cái)務(wù)總監(jiān)陽(yáng)昌云雙雙遞交辭呈。

　　“閃電辭職”的現(xiàn)象也時(shí)有發(fā)生。去年年初，國(guó)海證券原總裁劉世安離職，任職時(shí)間在一年半左右。去年年底，就職僅4個(gè)月的粵開(kāi)證券分管投行副總裁王安安提出辭職。北京一中型證券公司內(nèi)部人士對(duì)記者表示，“近幾年，券商高管招聘的市場(chǎng)化程度在逐步增強(qiáng)，人才流動(dòng)也因此更加市場(chǎng)化，閃電離職現(xiàn)象時(shí)不時(shí)出現(xiàn)也是正常的，無(wú)需過(guò)度擔(dān)憂。高管閃電離職可能是由于業(yè)績(jī)壓力、分管業(yè)務(wù)調(diào)整等原因�！�

　　去年高管離職的主要原因是個(gè)人原因，國(guó)元證券原副總裁陳平、天風(fēng)證券副總裁劉翔等均因個(gè)人原因離職。此外，工作調(diào)動(dòng)和換屆也是高管變動(dòng)的重要原因之一。其中，國(guó)聯(lián)證券原副總裁楊明、國(guó)元證券原副總裁陳益民等因工作調(diào)動(dòng)而離任，華西證券原副總裁杜國(guó)文、東北證券唐志萍等因換屆而離任。

　　值得注意的是，在證券行業(yè)高速發(fā)展的2020年，依然有部分證券公司高管在離職后選擇告別券業(yè)。10月，國(guó)泰君安原副總裁朱健履新上海銀行行長(zhǎng)。9月，東吳證券原副總裁魏純加入蘇州銀行，擔(dān)任副行長(zhǎng)。

　　大量的高管變動(dòng)，造成了一定的人才缺口。華東一大型券商內(nèi)部人士對(duì)記者表示，“券商高管招聘‘牽一發(fā)而動(dòng)全身’，需要仔細(xì)斟酌和層層審批，因而并非所有的高管離職后都能很快找到繼任者，許多空缺崗位都由其他高管代行職責(zé)，這必定是對(duì)公司的業(yè)務(wù)有影響的。近幾年券商高管變動(dòng)過(guò)于頻繁，任職不到兩年就離職高管也在增多，這也對(duì)招聘帶來(lái)了不小壓力。”

　　為應(yīng)對(duì)洶涌的“離職潮”，各家券商也在加大力度招聘高級(jí)管理人才，更多的券商加入了“公開(kāi)招聘高管”的隊(duì)伍。去年3月，銀河證券宣布為旗下資管子公司銀河金匯的董事長(zhǎng)職位開(kāi)啟公開(kāi)招聘；6月，粵開(kāi)證券公開(kāi)招聘中高端人才，放出副總裁、總裁助理等職位。10月，川財(cái)證券宣布面向社會(huì)公開(kāi)招聘總經(jīng)理，要求候選人擁有10年以上證券行業(yè)或相關(guān)金融行業(yè)從業(yè)資歷。

　　也有券商放眼全球招閑納士。去年7月，國(guó)信證券面向全球招聘副總經(jīng)理，這是該公司首次面向全球招聘高管。據(jù)悉，本次招聘行動(dòng)根據(jù)深圳市委市政府關(guān)于深化國(guó)資國(guó)企改革工作的總體部署要求做出，是深圳市委組織部、深圳市國(guó)資委近期開(kāi)展的市場(chǎng)化招聘高端人才計(jì)劃之一。繼19年開(kāi)始全球公開(kāi)招聘總裁、副總裁、總監(jiān)后，去年8月，光大證券啟動(dòng)全球高級(jí)別投行人才招聘，放出投行董事總經(jīng)理、全球資本市場(chǎng)執(zhí)行總經(jīng)理、資深投行董事等多個(gè)高端崗位。

　　券業(yè)人才加速流動(dòng)

　　折射行業(yè)轉(zhuǎn)型趨勢(shì)

　　這幾年來(lái)，證券行業(yè)頻頻迎來(lái)超級(jí)利好政策，其中注冊(cè)制改革落地、再融資新規(guī)、外資松綁持股比例等一系列政策調(diào)整，都對(duì)行業(yè)構(gòu)成了深遠(yuǎn)的影響。而在打造“航母券商”的趨勢(shì)下，行業(yè)集中度也在進(jìn)一步抬升，機(jī)構(gòu)競(jìng)爭(zhēng)也日益激烈。這些因素?zé)o不催生了券商機(jī)構(gòu)高管的劇烈變動(dòng)，引發(fā)了行業(yè)人才的流動(dòng)。

　　據(jù)記者梳理發(fā)現(xiàn)，2020年券商行業(yè)人才流動(dòng)頻繁，高管調(diào)整的動(dòng)作相比往年更為猛烈，其中不乏因業(yè)務(wù)拓展及公司架構(gòu)調(diào)整帶來(lái)的人員變動(dòng)。

　　以券商投行業(yè)務(wù)為例，國(guó)泰君安新履職投行事業(yè)部總裁謝樂(lè)斌，在投行領(lǐng)域有著長(zhǎng)達(dá)二十多年經(jīng)驗(yàn)；申萬(wàn)宏源也將大投行業(yè)務(wù)主任張劍提至重要位置；瑞信方正董事會(huì)也委任涂雷等資深投行人新的高管位置。投行變革的大時(shí)代，這些頭部券商的高管團(tuán)隊(duì)變動(dòng)，無(wú)疑也透露其希望通過(guò)老將的引領(lǐng)將投行業(yè)務(wù)走入更為縱深發(fā)展的戰(zhàn)略意圖。

　　平安證券投行相關(guān)人士認(rèn)為，在各類金融改革政策的利好刺激下，券商投行作為資本市場(chǎng)的核心參與者，投行業(yè)務(wù)的內(nèi)外部增長(zhǎng)通道將會(huì)被全面打開(kāi)，行業(yè)收入蛋糕將會(huì)隨大量企業(yè)上市而增加，同時(shí)，券商也有望因跟投分享企業(yè)成長(zhǎng)的溢價(jià)。

　　據(jù)投行人士分析，去年投行等業(yè)務(wù)板塊迎來(lái)難得的“黃金時(shí)代”，在“小兵易得，良將難求”的情況下，各家券商對(duì)投行人才，特別是高端人才的需求異常強(qiáng)烈，而在投行業(yè)務(wù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈的當(dāng)下，一個(gè)好的投行人才，對(duì)公司投行業(yè)務(wù)的推動(dòng)作用非常明顯。

　　除了投行之外，券商在金融科技領(lǐng)域突破也越來(lái)越大，這也在某種程度上加速了高級(jí)人才向券商領(lǐng)域的流入，首席信息官的設(shè)置或IT大拿的引入也成為券商發(fā)展科技型業(yè)務(wù)時(shí)普遍采取的策略。去年3月，中銀證券發(fā)布公告稱，增設(shè)首席科學(xué)家崗位，聘任葛浩為公司首席科學(xué)家，這也是證券行業(yè)首次設(shè)立“首席科學(xué)家”崗位。

　　據(jù)平安證券董事長(zhǎng)何之江此前接受記者采訪時(shí)透露，證券公司打造“科技型券商”，人才戰(zhàn)略必不可少，“五年以來(lái)，平安證券積極從華爾街、國(guó)內(nèi)優(yōu)秀金融機(jī)構(gòu)、優(yōu)秀互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)等多方引入金融、交易、投行、科技等人才，奠定了公司科技轉(zhuǎn)型發(fā)展的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。”

　　在何之江看來(lái)，伴隨金融科技滲透，未來(lái)券商智能化發(fā)展是大勢(shì)所趨。中國(guó)的證券公司既有可能誕生類似高盛這樣的全能券商，也能基于環(huán)境優(yōu)勢(shì)和科技進(jìn)步土壤培育出小而美的機(jī)構(gòu)，形成不同機(jī)構(gòu)的差異化發(fā)展，誕生出符合自身稟賦資源優(yōu)勢(shì)的商業(yè)模式。

　　與此同時(shí)，增設(shè)首席科學(xué)家也是券商加碼金融科技投入、力推財(cái)富管理轉(zhuǎn)型的重要?jiǎng)幼�。券商人士分析，擴(kuò)充資本實(shí)力的券商將有望為傳統(tǒng)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型、提升科技金融服務(wù)能力提供充足的現(xiàn)金流。金融科技戰(zhàn)略加碼布局也成為行業(yè)共識(shí)。

　　此外，還有部分券商因股東增資擴(kuò)股、股東關(guān)系變化、業(yè)務(wù)收縮或收到罰單等原因遭遇高管撤換。去年，交易券商股權(quán)的股東也較多，券商股權(quán)結(jié)構(gòu)更為頻繁，引發(fā)高管團(tuán)隊(duì)變動(dòng)。有券商投行人士認(rèn)為，證券公司股東有些屬于央企集團(tuán)，在整個(gè)企業(yè)集團(tuán)架構(gòu)下，券商牌照優(yōu)勢(shì)越來(lái)越受到重視，大股東主動(dòng)愿意調(diào)整資源注入證券公司，從集團(tuán)母公司空降或調(diào)任相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)人兼任下屬證券子公司的“一把手”，這類的操作非常普遍。

　　去年年中，中山證券高管團(tuán)隊(duì)和大股東錦龍股份“內(nèi)斗”事件頻頻，高管遭大股東集體罷免引發(fā)熱議，此前中山證券也多次因內(nèi)控不合格、債券承銷等業(yè)務(wù)違規(guī)收到監(jiān)管罰單，這也在一定程度上導(dǎo)致了公司內(nèi)部業(yè)務(wù)遭受消極的影響。

　　“新鮮血液”或帶動(dòng)改革

　　新業(yè)務(wù)機(jī)遇快速涌現(xiàn)

　　值得注意的是，新高管上任后也會(huì)面臨業(yè)務(wù)和團(tuán)隊(duì)整合、拓展新市場(chǎng)、組織架構(gòu)重新調(diào)整等各方面的挑戰(zhàn)，加上外資券商加速進(jìn)場(chǎng)，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)更為激烈，如何在新的位置上發(fā)揮個(gè)人優(yōu)勢(shì)、幫助公司實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)增長(zhǎng)，則成為這些新掌舵人普遍面臨的命題。

　　華南某中型券商相關(guān)負(fù)責(zé)人指出，對(duì)于大型券商而言，管理層的變動(dòng)意味著戰(zhàn)略布局逐步清晰，新高管通過(guò)豐富的業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)拓展市場(chǎng)、提升行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，鞏固大平臺(tái)的優(yōu)勢(shì)；而對(duì)于不少中小券商而言，由于生存壓力逐漸增大，業(yè)務(wù)條線和公司戰(zhàn)略常常會(huì)隨著環(huán)境而發(fā)生調(diào)整，新上任的高管或者負(fù)責(zé)人需要在平臺(tái)上盡快展現(xiàn)業(yè)務(wù)能力，拿出改革的魄力和勇氣，避免因?yàn)椤安壤住倍�下課，后者的難度和壓力相對(duì)會(huì)更大一些。

　　某證券公司內(nèi)部員工透露，其所在證券公司的管理層架構(gòu)變動(dòng)頻繁，一線員工離職率非常高，很多有經(jīng)驗(yàn)的業(yè)務(wù)骨干都紛紛尋找外部機(jī)會(huì)，離開(kāi)公司�！肮�司新任管理層需要盡快扭轉(zhuǎn)當(dāng)前的局面，目前重組業(yè)務(wù)、恢復(fù)士氣的難度非常大，這對(duì)新上任者來(lái)說(shuō)就是巨大考驗(yàn)”，上述人士如是說(shuō)。

　　在業(yè)內(nèi)人士看來(lái)，無(wú)論是換帥以及業(yè)務(wù)掌舵人調(diào)整，以及后續(xù)帶來(lái)整體的團(tuán)隊(duì)變化，對(duì)于人才高度密集的證券行業(yè)而言，始終是正�，F(xiàn)象，并且這種情況還會(huì)在未來(lái)市場(chǎng)化的競(jìng)爭(zhēng)下，變得更加頻繁和加劇。

　　在為公司帶來(lái)挑戰(zhàn)的同時(shí)，換帥也有助力改革、推行新思想等益處。面對(duì)大投行、大財(cái)富管理、金融科技等行業(yè)轉(zhuǎn)型需求抬升的情況下，券商機(jī)構(gòu)需要通過(guò)新的管理層來(lái)激活內(nèi)部活力、把握市場(chǎng)機(jī)遇。

　　去年一月中旬，國(guó)元證券進(jìn)行了高管團(tuán)隊(duì)調(diào)整，原總裁俞仕新出任董事長(zhǎng)，原副總裁陳新接任總裁。不久后，大型組織結(jié)構(gòu)調(diào)整隨之而來(lái)。2月中旬，國(guó)元證券宣布，計(jì)劃將新三板、國(guó)際并購(gòu)業(yè)務(wù)并入投行總部；投行風(fēng)控部并入內(nèi)核辦公室；固收投管業(yè)務(wù)單獨(dú)成立部門，同時(shí)研究中心更名為研究所。

　　上述變革無(wú)疑將助力國(guó)元證券的投行業(yè)務(wù)改革。新三板業(yè)務(wù)并入投行總部不僅順應(yīng)了“大投行”的趨勢(shì)，還有助于公司抓住新三板改革的機(jī)遇。此外，將投行風(fēng)控部納入內(nèi)核辦公室，還有助于公司對(duì)投行業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行統(tǒng)一管控。在注冊(cè)制實(shí)施后投行責(zé)任增強(qiáng)，這一調(diào)動(dòng)也適應(yīng)了行業(yè)大背景。

　　經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型也是券商近年來(lái)的重點(diǎn)，行業(yè)內(nèi)也不乏新高管引領(lǐng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)變革的案例。去年9月，有內(nèi)部人士表示國(guó)開(kāi)行總行巡視辦主任孫孝坤擬接任國(guó)開(kāi)證券董事長(zhǎng)兼總裁，11月，國(guó)開(kāi)證券正式發(fā)布公告稱孫孝坤將擔(dān)任國(guó)開(kāi)證券董事長(zhǎng)一職。新高管上任之際，國(guó)開(kāi)證券立即推出轉(zhuǎn)型大動(dòng)作。11月16日，北京金融資產(chǎn)交易所掛出的一則公告顯示，國(guó)開(kāi)證券公開(kāi)轉(zhuǎn)讓9家營(yíng)業(yè)部資產(chǎn)及相關(guān)權(quán)益項(xiàng)目，而國(guó)開(kāi)證券當(dāng)時(shí)的營(yíng)業(yè)部數(shù)量?jī)H為10家。此次打包出售9家營(yíng)業(yè)部，是國(guó)開(kāi)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的重要一步。據(jù)悉，轉(zhuǎn)讓完成后，國(guó)開(kāi)證券仍保留經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)牌照，未來(lái)將重點(diǎn)為機(jī)構(gòu)客戶提供經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)。

　　不過(guò)，人才自身能否發(fā)揮出真正效用，也考驗(yàn)券商機(jī)構(gòu)自身內(nèi)部管理水平、激勵(lì)機(jī)制以及戰(zhàn)略方向的選擇上。北京上述大型券商內(nèi)部人士對(duì)記者表示，“有的高管在現(xiàn)在的位置做得好，并不代表對(duì)新崗位也能勝任，高管職位的人才選擇尤其考驗(yàn)選人眼光。選對(duì)人后，如何留住人也是值得深思的問(wèn)題。去年，一家中型券商就高調(diào)引進(jìn)一位財(cái)富管理領(lǐng)域的資深專家做高管，原本希望借此加速轉(zhuǎn)型，但可惜這位行業(yè)老將入職不到一年就離職了�！�

　　中國(guó)基金報(bào)記者 張莉 李迪