近日，深圳市公安局福田分局發(fā)布通報稱，鼎益豐及其關(guān)聯(lián)公司發(fā)行虛假理財產(chǎn)品和“DDO數(shù)字期權(quán)”(屬于“空氣幣”)，從事非法活動，已涉嫌犯罪。

　　記者采訪獲悉，早在去年8月鼎益豐就出現(xiàn)了兌付危機(jī)，同年11月21日，深圳市防范和處置非法集資工作專班辦公室(以下簡稱“深圳處非辦”)點名鼎益豐并提示相關(guān)風(fēng)險，稱其以“禪意投資法”等吸引投資人認(rèn)購鼎益豐關(guān)聯(lián)主體的“原始股權(quán)”或“期權(quán)”，存在非法集資風(fēng)險。

　　業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，去年以來，相關(guān)部門頻頻“亮劍”，加大對非法集資、“偽私募”、“亂私募”的懲處力度。未來投資人也應(yīng)加強(qiáng)自我保護(hù)意識，謹(jǐn)慎辨別理財機(jī)構(gòu)、基金合同等的真實性，堅決對打著“保本保收益”噱頭的機(jī)構(gòu)說“不”。

　　鼎益豐相關(guān)人員被采取刑事強(qiáng)制措施

　　11月5日，深圳市公安局福田分局發(fā)布通報稱，鼎益豐及其關(guān)聯(lián)公司發(fā)行虛假理財產(chǎn)品和“DDO數(shù)字期權(quán)”(屬于“空氣幣”)，從事非法活動，已涉嫌犯罪。為依法打擊犯罪，維護(hù)投資人合法權(quán)益，公安機(jī)關(guān)已對隋某義、馬某秋等人以涉嫌集資詐騙等犯罪依法采取刑事強(qiáng)制措施。

　　目前，案件正在進(jìn)一步偵辦中。警方呼吁投資人積極配合公安機(jī)關(guān)調(diào)查取證，如實反映案件情況，依法合理表達(dá)訴求，不信謠、不傳謠。

　　近年來，深圳市地方金融管理局已多次發(fā)布與鼎益豐業(yè)務(wù)相關(guān)的提示。

　　今年3月28日，深圳處非辦在深圳市地方金融管理局發(fā)文稱，鼎益豐在境內(nèi)宣傳發(fā)行一款“DDO數(shù)字期權(quán)”，招攬群眾認(rèn)購?fù)顿Y。該行為本質(zhì)上為虛擬貨幣的發(fā)行、交易行為，屬非法金融活動。

　　去年11月21日，深圳處非辦點名鼎益豐并提示相關(guān)風(fēng)險，稱其以“禪意投資法”等吸引投資人認(rèn)購鼎益豐關(guān)聯(lián)主體的“原始股權(quán)”或“期權(quán)”，存在非法集資風(fēng)險。

　　去年2月19日，深圳處非辦點名通報鼎益豐，提示相關(guān)業(yè)務(wù)風(fēng)險，具備“非法性”特征;承諾保本付息、按期返利，具備“利誘性”特征;向不特定人群募集資金，具備“社會性”特征。

　　“我們曾是鼎益豐的‘信徒’，它讓我們相信所有錢都是上天帶給自己的，是你的就跑不掉，不是你的想要也得不到。但回過頭來看，就是通過高收益產(chǎn)品吸引部分投資者，然后以高提成傭金將這部分投資者發(fā)展為公司業(yè)務(wù)員，再邀請更多人投資，并且互相‘洗腦’�，F(xiàn)在資金鏈斷了，這就是一場騙局�！蓖顿Y人王麗麗說。

　　除了涉嫌集資詐騙外，隋廣義等人還涉嫌操縱鼎益豐股份的股價，被監(jiān)管方面關(guān)注。

　　今年2月26日，香港證監(jiān)會表示，隋廣義及另外20名人士涉嫌在2018年3月1日至2018年9月14日期間內(nèi)操縱鼎益豐的股份。香港證監(jiān)會已在原訟法庭對鼎益豐控股集團(tuán)國際有限公司前主席兼非執(zhí)行董事隋廣義及另外20名人士展開法律程序。

　　今年10月25日，香港證監(jiān)會發(fā)布消息稱，根據(jù)《證券及期貨條例》第213條提出的法律程序，原訟法庭向11名涉嫌操縱鼎益豐股份的人士發(fā)出臨時強(qiáng)制令。根據(jù)該臨時強(qiáng)制令，曾在2018年3月1日至9月14日期間操縱鼎益豐股份的11名涉嫌操縱者，被禁止調(diào)走其在香港境內(nèi)的任何資產(chǎn)，或以任何方式處置或處理其在香港境內(nèi)的任何資產(chǎn)或縮減其在香港境內(nèi)任何資產(chǎn)的價值，以合共63.53億港元為限。

　　多個非法集資案件現(xiàn)新進(jìn)展

　　從公開資料來看，今年以來多個非法集資案件處置現(xiàn)新進(jìn)展。

　　今年10月28日，深圳市福田區(qū)人民檢察院發(fā)布公告稱，犯罪嫌疑人張之謙涉嫌集資詐騙罪及犯罪嫌疑人劉寧、楊曉峰等七人涉嫌非法吸收公眾存款罪一案移送我院審查起訴。

　　近日，大慶市公安局經(jīng)濟(jì)犯罪偵查支隊發(fā)布《關(guān)于安信卓越投資管理(北京)有限公司涉嫌非法吸收公眾存款案有關(guān)情況的通告》(以下簡稱“通告”)。通告稱，2023年，按照公安部部署，貴州省安順市公安局普定縣局依法對安信卓越投資管理(北京)有限公司涉嫌非法吸收公眾存款案開展全面查處。

　　今年10月16日，成都市公安局錦江區(qū)分局發(fā)布的消息還顯示，近期，成都市公安局錦江區(qū)分局已對海銀財富管理有限公司成都分公司涉嫌非法吸收公眾存款案立案偵查，并先后依法對謝某、劉某某、陳某某等多名犯罪嫌疑人采取刑事強(qiáng)制措施。

　　今年9月11日上午，上海市公安局奉賢分局發(fā)布警情通報稱，依法對海銀財富管理有限公司涉嫌非法集資犯罪立案偵查。

　　在業(yè)內(nèi)人士看來，今年以來，金融領(lǐng)域風(fēng)險化解明顯加速，后續(xù)伴隨著政策持續(xù)發(fā)力，相關(guān)案件的處置節(jié)奏、追贓挽損力度等有望不斷提升。

　　警惕非法集資三大套路

　　業(yè)內(nèi)人士總結(jié)稱，近年來非法集資套路多樣，以下三大特點需投資人尤為警惕。

　　一是打著正規(guī)金融機(jī)構(gòu)或央企國企的名號進(jìn)行非法集資，承諾超高收益，迷惑性極強(qiáng)。多位投資人向記者反映，去年被定性為非法集資的中戰(zhàn)華信集團(tuán)，其在湘子公司工作人員多次宣稱中戰(zhàn)華信集團(tuán)為特管央企，但事實上，國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會發(fā)布的央企名錄中并未出現(xiàn)中戰(zhàn)華信集團(tuán)的名字。

　　二是包裝為國家戰(zhàn)略新興賽道相關(guān)產(chǎn)品吸引群眾投資，“科技感”十足。比如，據(jù)投資人反映，此前被定性為非法集資的盛大金禧，對外宣稱的投資項目為新能源開發(fā)、機(jī)場鐵路建設(shè)、機(jī)器人(21.110, 0.00, 0.00%)駕駛培訓(xùn)學(xué)校、智慧醫(yī)療等國家重點支持的產(chǎn)業(yè)。

　　三是依靠海外注冊避開國內(nèi)監(jiān)管，國內(nèi)投資人查詢公開網(wǎng)站驗證的難度極大，隱蔽性極強(qiáng)。某律師事務(wù)所高級合伙人表示，部分私募基金會在開曼注冊相關(guān)公司和產(chǎn)品，并在國內(nèi)進(jìn)行相關(guān)宣傳，從而誘導(dǎo)投資人購買海外產(chǎn)品，既提高了其產(chǎn)品運(yùn)作的隱蔽性，規(guī)避國內(nèi)監(jiān)管，便于進(jìn)行非法集資行為，還增大了投資人以合規(guī)途徑查詢、辨別和維權(quán)的難度。