《2024年第三季度債券市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)運(yùn)行及合規(guī)情況通報(bào)》近日發(fā)布。為促進(jìn)債券市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的規(guī)范健康發(fā)展，充分發(fā)揮信用評(píng)級(jí)的中介服務(wù)職能作用，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（簡(jiǎn)稱(chēng)“中證協(xié)”）和中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)（簡(jiǎn)稱(chēng)“交易商協(xié)會(huì)”）就當(dāng)季度債券市場(chǎng)16家信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)發(fā)展情況、從業(yè)人員情況和自律管理動(dòng)態(tài)進(jìn)行了總結(jié)。

　　從季度業(yè)務(wù)發(fā)展情況來(lái)看，截至9月30日，存續(xù)的公司信用類(lèi)債券和金融債券發(fā)行主體共計(jì)5566家。其中，非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、公司債（含企業(yè)債）、金融債發(fā)行人分別為3072家、4209家和511家。

　　主體級(jí)別分布看，AA級(jí)發(fā)行人占比分別為27.34%、39.65%和9.98%；AA+級(jí)及以上發(fā)行人占比分別為68.26%、48.87%和64.19%；無(wú)主體評(píng)級(jí)占比分別為1.60%、3.28%和0.59%。存續(xù)的地方政府債券共11513只，AAA級(jí)占比96.73%；存續(xù)的資產(chǎn)支持證券共9133只，AA級(jí)及以上占比55.80%。

　　三季度，主體評(píng)級(jí)承攬量增長(zhǎng)明顯，評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)共承攬債券產(chǎn)品3087只，環(huán)比增長(zhǎng)17.56%；共承攬主體評(píng)級(jí)2951家，同比增長(zhǎng)70.78%，環(huán)比增長(zhǎng)10.48%。分機(jī)構(gòu)看，承攬量靠前的是中誠(chéng)信國(guó)際與聯(lián)合資信，占比分別為29.33%和27.94%；其次是東方金誠(chéng)和中證鵬元，分別占比12.31%和11.18%，大公國(guó)際和上海新世紀(jì)業(yè)務(wù)量占比分別為6.58%和6.29%；其余評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)量占比均不足3%。

　　今年第三季度，評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)共對(duì)37家發(fā)行人進(jìn)行了49次評(píng)級(jí)調(diào)整，有2家發(fā)行人被列入信用評(píng)級(jí)觀察名單，有1家發(fā)行人被調(diào)出觀察名單。正面調(diào)整23家，其中級(jí)別上調(diào)22家，展望上調(diào)1家，級(jí)別上調(diào)均為1個(gè)子級(jí)；分機(jī)構(gòu)看，中證鵬元、聯(lián)合資信和東方金誠(chéng)的級(jí)別上調(diào)家數(shù)較多，分別有6家、5家和4家。負(fù)面調(diào)整14家，其中級(jí)別下調(diào)9家、展望下調(diào)5家。具體來(lái)看，大公國(guó)際級(jí)別下調(diào)家數(shù)較多，有4家。從調(diào)整幅度來(lái)看，有6家發(fā)行人下調(diào)幅度在2個(gè)子級(jí)以?xún)?nèi)；聯(lián)合資信在季度內(nèi)分三次對(duì)1家發(fā)行人累計(jì)下調(diào)7個(gè)子級(jí)，大公國(guó)際在季度內(nèi)分六次對(duì)1家發(fā)行人下調(diào)11個(gè)子級(jí)。

　　另外，更換評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)后級(jí)別上調(diào)率同比微降。數(shù)據(jù)顯示，共有174家發(fā)行人在三季度變更評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，同比減少14家，環(huán)比增加53家。其中5家發(fā)行人的新承做評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)所給級(jí)別高于原級(jí)別，上調(diào)率2.87%，同比減少0.85個(gè)百分比，環(huán)比基本持平。其中標(biāo)普（中國(guó)）上調(diào)2家，占其承做更換評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)發(fā)行人家數(shù)的66.67%；中北聯(lián)信評(píng)、大普信評(píng)和大公國(guó)際各上調(diào)1家，分別占其承做更換評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)發(fā)行人家數(shù)的100%、50%和6.67%。

　　強(qiáng)化評(píng)級(jí)監(jiān)測(cè)與合規(guī)管理，加大監(jiān)管自律協(xié)同，下一步，中證協(xié)和交易商協(xié)會(huì)表示，將繼續(xù)在監(jiān)管部門(mén)的指導(dǎo)下，協(xié)同加強(qiáng)評(píng)級(jí)行業(yè)自律管理。信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)完善公司治理和內(nèi)部控制機(jī)制，不斷優(yōu)化評(píng)級(jí)技術(shù)體系，依法合規(guī)開(kāi)展信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，切實(shí)提升評(píng)級(jí)質(zhì)量和投資者服務(wù)水平。